零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查(chá)反(fǎn)馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流动(dò北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环ng)资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以北京亦庄开发区属于哪个区的 北京亦庄是几环(yǐ)集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃(āi)落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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