直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示<拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系/strong>

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采取出(chū)具警示(shì)函的行政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传(chuán)并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排(p拐点和驻点的区别是什么意思，拐点和驻点的关系ái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。