金融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股(gǔ)东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法(fǎ)支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效(xiào)地追(zhuī)究违规上市公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责(zé)任体系的重要组(zǔ)成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提(tí)高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成(chéng)本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形(xíng)，我会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务(wù)质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在(zài)欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到生理反应什么叫压枪，生理压枪是什么意思泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)发(fā)布公(gōng)告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投(tóu)资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上(shàng)述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会(huì)提交(jiāo)证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当事(shì)人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督(dū)管理(lǐ)机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失(shī)、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处(chù)以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常(cháng)高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会(huì)提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决(jué)定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达(dá)易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公司、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日(rì)已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先(xiān)行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行(xíng)业声誉(yù)。

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