零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券(quàn)而(ér)言(yán)，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项一般来讲涨潮和落潮的主要原因是什么，涨潮和落潮的主要原因是什么引力(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减持(chí)不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大(dà)股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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