直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期(qī)间实名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示(shì)函的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟通过(guò)微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式(shì)发(fā)表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情况(kuàng)及礼字五笔怎么打字，礼字五笔怎么打字五笔怎么打开时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良(liáng)影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与APP。

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