科创板首批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的5k是多少钱 5k是什么意思问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业(yè)收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在未(wèi)按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺诈发行(xíng)部分，证监会(huì)对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也(yě)进入到停(tíng)牌及(jí)被终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票(piào)上市的事先(xiā5k是多少钱 5k是什么意思n)告知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上市委员会就是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入(rù)退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的(de)诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等(děng)业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛(shèng)是科创板首批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理(lǐ)并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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