科创板首批退市公(gōng)司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛在公告的(de)证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处(chù)罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被(bèi)采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并(bìng)进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布(bù)消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控(kòng)人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将(jiāng)密切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利(lì)登(d关关难过关关过 事事难熬事事熬下一句是什么，关关难过关关过 事事难熬事事熬是什么诗ēng)记公告，拟相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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