昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益(yì)，维护证券期(qī)货市场(chǎng)安全平稳运(yùn)行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来(lái)，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所向市场相(xiāng)关机构提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系(xì)统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进(jìn)证券(quàn)期货市(shì)场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主(zhǔ)机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前(qián)提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关租用活(huó)动(dòng)提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专区管理，统(tǒng)一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期(qī)货交易(yì)所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托(tuō)管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货经(jīng)营机构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软件或(hu鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故ò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下(xià)简称证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同(tóng)客户的信(xìn)息系(xì)统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责(zé)令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并(bìng)责(zé)令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pà鱼目混珠这个故事，鱼目混珠的典故i)出机(jī)构可(kě)以依照(zhào)《证券期货(huò)业网络和(hé)信息安(ān)全(quán)管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职(zhí)务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委(wěi)监察调查。

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