科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监(jiān)会下发(fā)的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中(zhōng)。

　　孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重g alt="刚刚公告(gào)：重大违法强制(zhì)退(tuì)市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185408204.png">

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外(wài)担保(bǎo)余额(é)合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公告的证券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有(y孕妇咳黄痰几天能自愈，白痰和黄痰哪个严重ǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就(jiù)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易(yì)日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当(dāng)日收到(dào)12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服(fú)务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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