昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机(jī)构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托管资(zī)源分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部(bù)分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动的(de)基础和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现(xiàn)在(zài)证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实(shí)提升市场主体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事(shì)主机(jī)交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系(xì)统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确(què)了证券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实(shí)施专区(qū)管理(lǐ)，统(tǒng)一(yī)专区交易(yì)时延，建(jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系(xì)统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再(zài)分配(pèi)等方面保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所提(tí)供有关服(fú)务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信(xìn中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要(yào)求。明确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关(guān)要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确保(bǎo)证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营(yíng)机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源部(bù)署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬中国和哪国通婚最多，嫁中国人最多的国家件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构(gòu)部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检(jiǎn)查和非(fēi)现场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期(qī)货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日(rì)中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中国证监会纪(jì)检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查。

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