零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行对象的(de)认购(gòu)资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从(cóng)东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所致。

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