金融界4月21日消息(xī) 证监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及市(shì)场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对(duì)上(shàng)述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人(rén)等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科(kē)技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行(xíng)行政处(chù)罚，并(bìng)对(duì)部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参与(yǔ)各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务(wù)的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意见书的(de)证券服务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故(gù)意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业(yè)未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证券公(gōng)司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专业能力(lì)、合规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公(gōng)告，表(biǎo)示密切(qiè)关注(zhù)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达(dá)易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金(jīn)额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提(tí)交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券(quàn)领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被(bèi)调查的(de)当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的(de)基本(běn)流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得(dé)的(de)收益或(huò)者避(bì)免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人(rén)的精(jīng)准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事(shì)人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的(de)证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关(guān)中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如(rú)果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依(yī)法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高质量发(fā)展的(de)重(zhòng)要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处