金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系(xì)科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分(fēn)责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的(de)当事人依法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规(guī)上市公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通投资者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道(dào)，维护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报(bào)告(gào)的(de)或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能(néng)力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介机构从业人员的(de)道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的(de)重要因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构(gòu)责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决(jué)、代(dài)表人诉讼等(děng)一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条(tiáo)件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都(dōu)是有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收到(dào)泽(zé)达易盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介(jiè)机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披(pī东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗)露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国(东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调(diào)查的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的(de)行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)可以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理(lǐ)。

　　东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉(shè)的证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会(huì)计师事务(wù)所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对(duì)中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其(qí)主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依(yī)法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职(zhí)业道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗