科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收(shōu)入等(děng)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入(rù)

　岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总(zǒng)户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违(wéi)法行(xíng)为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创板首批(pī)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公(gōng)司，根据《行(xín岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市g)政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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