金(jīn)融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实(shí)际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相(xiāng)关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及(jí)相关(guān)责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责任人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处理(lǐ)，推动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立(lì)体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市(shì)场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的(de)证券公(gōng)司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意(yì)见书(shū)的证券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打三公里是多少米，三公里是多少米击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节(jié)恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤三公里是多少米，三公里是多少米勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念(niàn)，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构从业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财(cái)务造(zào)假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表人(rén)诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分性和(hé)有(yǒu)效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，将依法(fǎ)接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果，基金(jīn)规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适格投资(zī)者损失赔(péi)付金额(é)进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人(rén)员，下一步(bù)将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易(yì)盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康达律师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我(wǒ)会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法(fǎ)进行下一(yī)步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介(jiè)机构有关(guān)责(zé)任人(rén)员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文(wén)化，珍视行业声誉(yù)。

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