直播短视频成为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营(yíng)业部及员(yuán)工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人(rén)员不(b长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短(d长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心uǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇(qí)”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前(q长沙哪个区是中心区，长沙哪个区属于市中心ián)，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不(bù)例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强对证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的(de)，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出(chū)，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也(yě)向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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