昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会(huì)就(jiù)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起(qǐ)草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，为(wèi)行业提供信(xìn)息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主(zhǔ)体分(fēn)为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类(lèi)型的参与主体参照执行有关规(guī)定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实(shí)守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度作出(chū)全面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程中(zhōng)的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适(s团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费hì)用范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的(de)机房机(jī)柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设(shè)施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资源的信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区(qū)管理，统一专区交(jiāo)易时团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信(xìn)息(xī)系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机交易(yì)托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端(duān)的(de)通信(xìn)时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货(huò)经营机构(gòu)能(néng)够保障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资(zī)源部(bù)署客(kè)户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证券期货经营机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运行，并将团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期(qī)改(gǎi)正等(děng)行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经(jīng)营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定，对有关机(jī)构(gòu)和人员采取行政监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察调查。

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