科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上(shàng)海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗万元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(s兴致缺缺的意思是什么意思，兴致缺缺是一个成语吗uǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规(guī)定(dìng)的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出(chū)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下一交易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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