在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营(yíng)原则(zé)。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协(xié)议》，约定由(yóu)指定(dìng)第(dì)三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专业化运营的要求。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上(shàng)海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间)，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资(zī)者披露可(kě)能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情(qíng)形。依(yī)据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居(jū)股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理(lǐ)规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行初中女生800米成绩对照表，中考女子800米标准时间风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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