直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员(yuán)廉(lián)洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不(bù)例(木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢lì)外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出(chū)售投(tóu)资服务(wù)，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨(zī)询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理(lǐ)性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协(xié)也(yě)向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报(bào)证(zhèng)券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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