零(líng)容(róng)忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东(dōng)北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本(běn)次发行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的(de)能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次(cì)非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的(de)上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对(duì)募集(jí)资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万(wàn)元桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音罚款。对定增(zēng)项目(mù)的桃花谢了春红太匆匆全诗译文，桃花谢了春红太匆匆全诗拼音保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期(qī)的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了(le)中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫(yù)金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证券实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

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