在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼月，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简(jiǎn)称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明(míng)确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是(shì)，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金业务活动中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可(kě)能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼立于2015年(nián)，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公(gōng)司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门(mén)投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港控股成立(穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投(tóu)资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便停(tíng)止更(gèng)新。

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