零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐(瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性、是否具备瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集(jí)资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途和程瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘(chén)埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原(yuán)因(yīn)是公司(sī)投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务(wù)收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 瑀瑀独行是什么意思？怎么读，瑀瑀独行啥意思