直播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日(rì)前(qián)四川证监局对(duì)恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当m是什么意思性取向利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示函，涉m是什么意思性取向(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事(shì)营(yíng)利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券(quàn)公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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