直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间(jiān)实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng美女脱了个精光露出奶囗和尿囗)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证美女脱了个精光露出奶囗和尿囗券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独(dú)立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或者(zhě)投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁(cái)到(dào)普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频(pín)平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等形式发(fā)表(biǎo)评论，要美女脱了个精光露出奶囗和尿囗确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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