零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石4ln函数的运算法则求导，ln运算六个基本公式5亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减持(chí)范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季(jì)报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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