近期交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线(xiàn)不能(néng)破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机(jī)构启动自(zì)律调查，监管力度(dù)在持续加大。

　　多家金(jīn)融机(jī)构接(jiē)连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场交易商(shāng)协会（下称“交易商(shāng)协会”）网(wǎng)站显示，基于(yú)监管部门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建(jiàn)行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销(xiāo)房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在(zài)近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在(zài)5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银(yín)行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及债券业务违规被点名。具体来(lái)说(shuō)，交易(yì)商协会(huì)通过(guò)深入调查发现(xiàn)，大(dà)连银行等多家机构存在债券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其(qí)中，大连银(yín)行通过(guò)做市业务(wù)方式，每日滚(gǔn)动开展买卖(mài)方向相反(fǎn)、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑(zhèng)州银行(xíng)、江西银行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理(lǐ)性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易(yì)商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定(dìng)价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平，干扰了市场秩(zhì)序(xù)，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查(chá)处四(sì)平市城市(shì)发展投资(zī)控股有限公司案件时(shí)，发现吉林(lín)银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取(qǔ)发行人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产(chǎn)管理(lǐ)（上海(hǎi)）有限公司两(liǎng)家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处(chù)罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超过五成，15家机构(gòu)被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适当人(rén)选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资(zī)工具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包销，个(gè)别债务(w年下男是什么意思，年上男或者是年下男是什么意思ù)融资工具挤(jǐ)占了其他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序造成(chéng)了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关(guān)业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管(guǎn)规定和(hé)自律规(guī)则要(yào)求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护银行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为银行间(jiān)市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期交易商协会(huì)的监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富(fù)多元，市场竞(jìng)争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银(yín)行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽(jǐn)责，维(wéi)护市(shì)场良好秩序(xù)。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应的(de)公序责任，切实维护好行业的良(liáng)性竞(jìng)争生态(tài)。

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