零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟(nǐ)对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资(zī)金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张反函数常用公式大全，反函数运算公式旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目(mù)已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少9反函数常用公式大全，反函数运算公式2.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的(de)股权(quán)变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新(xīn)一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收(shōu)入(rù)增加所致。

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