科创板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名(míng)保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财(cái)务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决(jué)定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投(tóu)资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健(jiàn)会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人诉讼。

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