科创板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告(gào)知书，两家公(gōng)司的(de)股票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造(zào)假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公(gōng)告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以非法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗mg alt="刚刚公(gōng)毛豆几月份成熟上市 毛豆是药材吗告(gào)：重大违法强制(zhì)退市(shì)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已(yǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下(xià)发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在(zài)收(shōu)到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证(zhèng)，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票(piào)复(fù)牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼(sòng)。

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