零(líng)容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本(běn)次非公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过(guò)程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持(chí)合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离开东北(běi)证券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日(rì)期间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监(jiān)会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)红十字会三救三献是什么 红十字会是公务员还是事业编均(jūn)属于规(guī)定不得减持范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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