金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储案系科创板猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及(jí)相关控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿(cháng)责任。民事猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要组成(chéng)部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高(gāo)资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计报告(gào)的(de)或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中介机(jī)构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的执业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的责任(rèn)人员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保(bǎo)荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增(zēng)了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式(shì)。相(xiāng)关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额(é)的(de)确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构(gòu)开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致(zhì)同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等(děng)中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种指出的是(shì)，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责(zé)任人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保障资本市场高质量发展的重要力量，中介(jiè)机构及其从业(yè)人(rén)员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法(fǎ)律法规和(hé)职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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