科(kē)创板首批退市(shì)公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示，其收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物(wù)流(liú)单据和验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.7四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些1万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续通过前述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告(gào)记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券(quàn)交易(yì)所(suǒ)科创板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止(zhǐ)上市的(de)决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的(de)下一(yī)交易日起，相(xiāng)关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续督导等(děng)业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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