零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查(chá)反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本(běn)次发行(xíng)对象的认(rèn)购资金(jīn)来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京天证远(yuǎ外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么n)洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资金(jīn)置(zhì)换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减(jiǎn)外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券(quàn)最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加(jiā)所致。

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