科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联(lián)交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算(suàn)，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两(liǎng)家(jiā)公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称(chēng)，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到(dào)上(shàng)交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市(shì)委员会就是(shì)否终止公(gōng)司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日(rì)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承(c中国最早的朝代，中国最早的皇帝是谁héng)销及持(chí)续督导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中国证监会立(lì)案(àn)调查(chá)公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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