直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业(yè)技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违(wéi)规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万(wàn)。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运(yùn)营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

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　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机构黑(hēi)龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通(卯怎么读，卯足劲是什么意思解释tōng)过网(wǎng)络(luò)直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào卯怎么读，卯足劲是什么意思解释)育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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