直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管剪子股儿和籰子的意思是什么，剪子股儿是什么理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该(gāi)营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事(shì)员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官(guān)方抖音(yīn)账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)直播形式(shì)向公(gōng)众提(tí)供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等(děng)形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势(shì)，引导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况的(de)，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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