直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违(wéi)规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗前四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其(qí)独(dú)立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊(xióng)某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发(fā)展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位(wèi)为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于(yú)证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树(shù)立(lì)长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直(zhí)播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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