科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在(zài)建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人(rén)、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司(sī)触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)。公司股票(piào)自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所(suǒ)下发的(de)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上(shàng)市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的(de)决定之日后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律(lǜ)师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投(tóu)4开头的是哪个省，4打头身份证是哪里资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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