零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续(xù)督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按(àn)要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非公(gōng)开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但证监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示(shì)，东平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 平安喜乐后面一句是啥，平安喜乐后面一句是什么