昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券期货市场安(ān)全平稳(wěn)运(yùn)行，证监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托(tuō)管资源，为(wèi)行(xíng)业(yè)提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运(yùn)行(xíng)发(fā)挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳(wěn)健康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出(chū)完善的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了主机(jī)交易托(tuō)管资源的(de)安全管理(lǐ)要求，明确了证券(quàn)期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出(chū)全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立(lì)法宗(zōng)旨(zhǐ)、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源(yuán)的信息系统可以(yǐ)连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易(yì)所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢建设(shè)运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服(fú)务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主机交易托管资(zī)源(yuán)和其他主机(jī)托管阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢(guǎn)资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信(xìn)前端(duān)的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交易托管资源(阴肖指的是哪几个生肖，阴肖指的是哪几个生肖呢yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客(kè)户(hù)设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源部(bù)署客户提供的软件(jiàn)或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自(zì)身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施(shī)的安(ān)全(quán)运行，并将不(bù)同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安(ān)全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国(guó)证监会(huì)纪检监察(chá)组和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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