直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的(de)警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为(wèi)各(gè)行(xíng)各(gè)业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供关(guān)于(yú)证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发(fā)机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证金允智致命之旅演的谁券公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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