在(zài)“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在违反专业化运营原则等四项novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为，时(shí)任高(gāo)级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二(èr)是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投(tóu)向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营(yíng)、财务等(děng)岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人，应当对发生(shēng)在各(gè)自(zì)任职(zhí)期(qī)间(jiān)公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会(huì)拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪杉基金首次遭(zāo)监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承(chéng)担能力进行(xíng)novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗评估、未按照合同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管(guǎn)理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理规(guī)模区(qū)间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得(dé)注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动态便停止更新。

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