直播(bō)短视频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规(guī)定》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等尿布疹擦红霉素软膏效果好吗，尿布疹红霉素软膏一天涂几次。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播(bō)暂(zàn)停期(qī)间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局(jú)出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟(wěi)通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应(yīng)取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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