在“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理人(r压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗én)员黄某(mǒu)应当对(duì)此承(chéng)担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发行人关联(lián)方出(chū)资认(rèn)购上海阿杏产品份(fèn)额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资(zī)管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披露。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收警(jǐng)示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约(y压缩面膜和普通面膜哪个好，牛奶泡压缩面膜可以天天用吗uē)定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定对其采(cǎi)取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的(de)行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数14人(rén)，管理规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的(de)股东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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