金融界4月21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构(gòu)及(jí)其责任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机(jī)关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处(chù)理，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违(wéi)规上市公司(sī)及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合(hé)考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付(fù)责(zé)任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素(sù)，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海金融法团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费(fǎ)院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易盛案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投资(zī)者的(de)合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付(fù)可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披(pī)露的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查(chá)的(de)当事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件(jiàn)调查的行政(zhèng)执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明(míng团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费)确规定了当事人(rén)承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便(biàn)捷地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在(zài)相关(guān)执(zhí)业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们将关(guān)注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力量，中介机构团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文(wén)化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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