直(zhí)播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费(fèi)、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)某“金好好记住我在你体内的感觉融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函(hán)的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营(yíng)业(yè)部合规(guī)管理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证(zhèng)监会指出好好记住我在你体内的感觉，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提(tí)出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局、文(wén)化和旅游(yóu)部共同制定了(le)《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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