零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对(duì)东北证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东(dōng)北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及(jí)合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格)外，东北证券(quàn)在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流(liú)动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石(shí)已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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