在“扶优(yōu)限劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等四项违规行为。根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tín15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸g)受(shòu)理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对(duì)此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控(kòng)制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交(jiā15英寸等于多少厘米 15英寸等于多少寸o)易(yì)，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私(sī)募基金产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按(àn)照合同(tóng)约(yuē)定如实向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协(xié)同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投(tóu)资和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资(zī)策略是通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋势(shì)性(xìng)行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)的新闻动(dòng)态便停止更新。

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