直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引(yǐn)流(liú)，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工(gōng)遭遇四川苏修是什么意思，苏修是什么意思证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直(zhí)播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　苏修是什么意思，苏修是什么意思

　　根据《证券期货(苏修是什么意思，苏修是什么意思huò)经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台进行推广的人(rén)员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视(shì)频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布(bù)短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资(zī)顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业资(zī)格(gé)及(jí)业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要(yào)求(qiú)排(pái)查(chá)填报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机(jī)构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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